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明珠网上代理|ABS监管首启双罚制 上海证监局开出首张暂停业务罚单

2020-01-10 15:26:06

明珠网上代理|ABS监管首启双罚制 上海证监局开出首张暂停业务罚单

明珠网上代理,  ABS监管首启“双罚制”,上海证监局开出首张暂停业务罚单

原创: 刘新余 公私风云 

ABS监管首开“暂停业务”罚单!

5月8日,上海证监局对上海富诚海富通资产管理有限公司(以下简称“富诚海富通”)进行处罚,责令富诚海富通进行为期六个月的整改,整改期间将暂停办理其资产支持专项计划备案。

“消息确实!证监会刚刚签批完,所以相关公告还没有挂网。”虽然上海证监局官网还未发布相关公告,但有知情人士向记者证实该消息属实。

机构与个人“双罚”

据了解,上海证监局对于处罚原因的表述为:富诚海富通作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划(以下简称“美吉特ABS”)管理人,未对相关资产支持专项计划原始权益人与基础资产相关的业务情况及基础资产的现金流状况进行全面的尽职调查,导致相关专项计划出现重大风险。

据一位业内人士透露,该罚单之所以引起关注,除了是地方证监局发出的首张ABS“暂停业务”罚单外,还采取了机构和个人“双罚制”,严监管态度可见一斑。

据悉,在上述ABS项目中,不仅富诚海富通被罚,公司总经理也遭遇上海证监局处罚。稍早前,作为美吉特ABS的管理人,富诚海富通未对原始权益人、基础资产、现金流状况等进行全面的尽职调查,导致该专项计划出现重大风险,上海证监局对富诚海富通时任总经理闫小庆出具了警示函。

  实控人为海通证券

记者进一步了解发现,美吉特ABS项目已多次遭监管处罚,而相关管理人富诚海富通也多次被处罚。

2018年9月18日,江苏证监局对美吉特ABS的原始权益人(美吉特)和管理人(富诚海富通)采取行政监管措施,对原始权益人出具警示函,并要求整改。2018年3月19日,富诚海富通旗下4个ABS项目涉及违规,遭中国基金业协会处罚:暂停受理其资产支持专项计划的备案,期限为三个月;期满提交整改报告,审查认可后再恢复受理。

公开信息显示,富诚海富通为海富通基金管理有限公司(下称“海富通基金”)的全资子公司,于2014年成立,经营范围为特定客户资产管理及中国证监会认可的其他业务。而海富通基金成立于2003年4月,是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司之一。

海富通基金官网显示,其中方股东为海通证券,外方股东为法国巴黎资产管理。海通证券在2018年年报中披露,海通证券持有海富通基金51%的股权,为海富通基金的控股股东,也是富诚海富通的实际控股股东。

ABS严监管常态化

稍早前,中国证券业协会副会长孟宥慈指出,资产证券化作为资本市场直接融资的重要形式之一,在优化融资结构、支持金融供给侧结构性改革方面发挥着重要作用,是解决中小企业融资难、融资贵问题的有效措施。

近年来,随着ABS的重要性不断凸显,其规模迅速扩大,其间出现一系列合规问题,监管也紧跟而上,并呈现不断趋严的态势。

“据我观察,不论是什么业务,只要到了规模,监管势必就要跟上,而合规开展也是所有业务持续发展的基础。”北京某大型券商固收业务人士告诉记者。

实际上,监管层对于ABS业务的监管趋严,一方面可以从密集开出的罚单看出,另一方面则是相关监管更加规范。从2018年末以来,证监会已经发布了两次《资产证券化监管问答》,呈现出监管更加严格、细致的特点。

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